中國工商銀行河南省分行因違規辦理理財業務九人收到罰單

北京新浪網 02-13 12:11

中國工商銀行河南省分行因違規辦理理財業務九人收到罰單

千龍網北京2月13日訊 近日,中國銀監會河南銀監局向中國工商銀行股份有限公司河南省分行的九名主要負責人開出罰單。

處罰信息公開表顯示,中國工商銀行河南省分行違規辦理理財業務,九名主要負責人受到懲處。其中,許傑違規辦理理財業務負有主要責任;薛文才、夏宗福、孫廣建對違規辦理理財業務負有領導責任;黃濤、丁曉光對違規辦理理財業務負有管理責任;霍新才、孫斌、呂焱春對違規辦理理財業務負有直接責任。

依據《商業銀行內部控制指引》(銀監發〔2014〕40號)第第五條、第十五條、第二十條,《商業銀行授權、授信管理暫行辦法》(銀髮〔1996〕403號)第二條,《中國銀監會關於規範商業銀行理財業務投資運作有關問題的通知》(銀監發〔2013〕8號)第四條、第八條,《關於規範金融機構同業業務的通知》(銀髮〔2014〕127號)第七條,《中國銀監會關於進一步加強商業銀行理財業務風險管理有關問題的通知》(銀監發〔2011〕91號)第二條,《商業銀行理財產品銷售管理辦法》(中國銀監會令2011年第5號)第七條、第十二條、第六十條、第六十一條,《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十八條第(二)項。中國銀監會河南銀監局給予許傑罰款640萬元;孫廣建、霍新才、丁曉光、呂焱春被警告,並罰款10萬元;黃濤被警告,並罰款5萬元;孫斌被禁止5年內從事銀行業工作;薛文才、夏宗福受到警告。


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